教育在線
一、引 言
隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的興起，國家創(chuàng)新體系建設(shè)成為國際戰(zhàn)略博弈的主戰(zhàn)場。為了激發(fā)國家創(chuàng)新體系整體效能，黨和國家積極實(shí)施教育科技人才一體發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)。在這種背景下，高水平研究型大學(xué)被賦予重要的時代使命。從“雙一流”建設(shè)[1]到“十四五”規(guī)劃[2]，再到黨的二十大報告，均提出要加快推進(jìn)世界一流大學(xué)和優(yōu)秀學(xué)科建設(shè)， 全面支撐科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展。高水平研究型大學(xué)是“雙一流”建設(shè)的新方向，在黨的二十大報告中，高水平研究型大學(xué)被正式納入國家戰(zhàn)略科技力量[3]，體現(xiàn)了其在國家科技創(chuàng)新體系中的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性地位。
盡管高水平研究型大學(xué)在國家戰(zhàn)略中的地位日漸凸顯，但其僅僅是一個籠統(tǒng)、抽象的政策概念，沒有相關(guān)操作性定義、遴選標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)范圍。正是由于高水平研究型大學(xué)的概念模糊、缺乏具體范圍，導(dǎo)致其沒有針對性、操作性的政策對象，相關(guān)部委不清楚要對哪些高校提供專項政策支撐，不確定要將哪些高校納入國家戰(zhàn)略科技力量。這不利于破除高水平研究型大學(xué)建設(shè)的制度性障礙，不利于激發(fā)高水平研究型大學(xué)的創(chuàng)新活力。本文從高水平研究型大學(xué)的概念模型出發(fā)，力圖解決如何正確理解高水平研究型大學(xué)、如何識別和遴選高水平研究型大學(xué)等問題，以期為中國高水平研究型大學(xué)的建設(shè)與發(fā)展提供政策建議，助力國家創(chuàng)新人才的自主培養(yǎng)和高水平科技的自立自強(qiáng)。
二、文獻(xiàn)回顧與模型建構(gòu)
“高水平研究型大學(xué)”是伴隨中國建設(shè)世界主要的科學(xué)中心和創(chuàng)新高地而衍生的政策概念，其內(nèi)涵演進(jìn)與國家戰(zhàn)略需求密切相關(guān)。國務(wù)院2015年印發(fā)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》[4]提出，以建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科作為國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的核心支撐。黨的二十大報告將高水平研究型大學(xué)納入國家戰(zhàn)略科技力量。自此之后，學(xué)界開始圍繞高水平研究型大學(xué)的特征、發(fā)展路徑以及建設(shè)機(jī)制展開了相關(guān)研究。
(一) 文獻(xiàn)回顧
研究型大學(xué)(Research University)源于1810年創(chuàng)辦的柏林洪堡大學(xué)。洪堡(Wilhelm von Humboldt)倡導(dǎo)的“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”被視為研究型大學(xué)的理念源頭。1876年，美國借鑒德國模式創(chuàng)建了約翰·霍普金斯大學(xué)，該大學(xué)以博士教育和科學(xué)研究為核心，是現(xiàn)代研究型大學(xué)的雛形。20世紀(jì)初，美國學(xué)者在討論德國模式對美國大學(xué)影響時，提出了“研究型大學(xué)”的概念，強(qiáng)調(diào)研究型大學(xué)是以高水平科學(xué)研究為核心使命，注重知識創(chuàng)新、學(xué)術(shù)卓越和研究生教育的高等教育機(jī)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，美國大學(xué)協(xié)會(Association of American Universities，AAU)嘗試推動研究型大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化，“科研主導(dǎo)、博士教育、資源密集”成為研究型大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)模式。1973年，美國卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching)首次發(fā)布高等教育機(jī)構(gòu)分類標(biāo)準(zhǔn)，將“研究型大學(xué)”作為獨(dú)立類別，以博士授予數(shù)量和科研經(jīng)費(fèi)規(guī)模作為主要標(biāo)識。應(yīng)該說，卡內(nèi)基高等教育分類體系將研究型大學(xué)由模糊理念轉(zhuǎn)變?yōu)榭闪炕牟僮餍愿拍睢?/p>
20世紀(jì)80年代，隨著新自由主義的興起，以市場機(jī)制再造大學(xué)風(fēng)靡一時，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)在美國主要有兩個流派，一個是伯頓·克拉克(Burton Clark)的“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”，強(qiáng)調(diào)開展創(chuàng)業(yè)教育和培養(yǎng)創(chuàng)新人才，將大學(xué)的創(chuàng)業(yè)活動視為教學(xué)活動的延伸，鼓勵學(xué)生創(chuàng)業(yè)。為此，大學(xué)必須在組織上實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型。在《建立創(chuàng)業(yè)型大學(xué):組織上轉(zhuǎn)型的途徑》一書中，伯頓·克拉克提出了大學(xué)組織轉(zhuǎn)型的五個核心要素:強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)核心、拓展的發(fā)展外圍、多元化資金渠道、激活的學(xué)術(shù)心臟以及整合的創(chuàng)業(yè)文化[5]。另一個是亨利·埃茨科維茲(Henry Etzkowitz)的“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”，強(qiáng)調(diào)面向應(yīng)用開展有組織科研和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，將大學(xué)的創(chuàng)業(yè)活動視為研究的延伸，鼓勵教師創(chuàng)業(yè)。為此，在大學(xué)內(nèi)部設(shè)置與傳統(tǒng)院系相區(qū)別的“有組織科研單位”，并與政府和產(chǎn)業(yè)協(xié)同形成區(qū)域創(chuàng)新“鐵三角”。在《三螺旋》一書中，埃茨科維茲強(qiáng)調(diào)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府三方在保持獨(dú)立身份的同時，通過資源共享與角色滲透形成動態(tài)平衡的創(chuàng)新螺旋，其核心在于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、知識轉(zhuǎn)化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。埃茨科維茲進(jìn)一步指出，21世紀(jì)以來，研究型大學(xué)越來越重視有組織科研和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，研究型大學(xué)正在向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型[6]。
研究型大學(xué)的概念于20世紀(jì)90年代被引入中國，并逐步成為高校分類體系中的一個類別。2017年2月印發(fā)的《教育部關(guān)于“十三五”時期高等學(xué)校設(shè)置工作的意見》(教發(fā)[2017]3號)中明確指出:“以人才培養(yǎng)定位為基礎(chǔ)，我國高等教育總體上可分為研究型、應(yīng)用型和職業(yè)技能型三大類型。研究型高等學(xué)校主要以培養(yǎng)學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)新型人才為主，開展理論研究與創(chuàng)新，學(xué)位授予層次覆蓋學(xué)士、碩士和博士，其研究生培養(yǎng)占較大比重?！盵7]作為一個舶來品，中國和美國均強(qiáng)調(diào)研究型大學(xué)以科研和研究生教育為主。科研和研究生教育相結(jié)合在中國大學(xué)被稱為“學(xué)科建設(shè)”。由于“211工程”“985工程”和“雙一流”建設(shè)等重點(diǎn)建設(shè)項目均強(qiáng)調(diào)“以學(xué)科建設(shè)為基礎(chǔ)”，因此中國的研究型大學(xué)概念與世界一流大學(xué)概念大致重合。
高水平研究型大學(xué)概念是中國首創(chuàng)，強(qiáng)調(diào)其是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。應(yīng)該說，當(dāng)前我們對于高水平研究型大學(xué)內(nèi)涵的研究尚處于初步探索階段。學(xué)界主要從兩個維度來理解高水平研究型大學(xué)。第一個維度是將高水平研究型大學(xué)視為一種特殊類別的一流大學(xué)，強(qiáng)調(diào)其兼具一流大學(xué)和研究型大學(xué)的基本特征。這個維度的研究聚焦大學(xué)與國家創(chuàng)新體系、國家戰(zhàn)略的互動關(guān)系，強(qiáng)調(diào)“高水平”的實(shí)質(zhì)是戰(zhàn)略任務(wù)承接能力。張棟等人認(rèn)為高水平研究型大學(xué)不僅具備研究型大學(xué)的一般特征，即知識生產(chǎn)能力、學(xué)術(shù)引領(lǐng)性和服務(wù)社會能力，還具有超越一般研究型大學(xué)的特征，包括在戰(zhàn)略任務(wù)承接、創(chuàng)新體系融入以及資源整合上達(dá)到卓越標(biāo)準(zhǔn)[8]。文雯從創(chuàng)新體系支撐角度，認(rèn)為高水平研究型大學(xué)的支撐作用主要體現(xiàn)在推動原始創(chuàng)新、塑造引領(lǐng)創(chuàng)新文化、培養(yǎng)創(chuàng)新人才和促進(jìn)知識流動這四方面[9]。也有學(xué)者進(jìn)一步立足于教育科技人才三位一體闡述高水平研究型大學(xué)。張平文認(rèn)為，高水平研究型大學(xué)的核心使命在于通過體制機(jī)制改革激活“教育—科技—人才”協(xié)同共生效應(yīng)[10]。由此可見，中國語境下的“高水平研究型大學(xué)”概念帶有顯著政策烙印。相較于美國創(chuàng)業(yè)大學(xué)偏重于市場化的、應(yīng)用導(dǎo)向的研究，中國的高水平研究型大學(xué)更強(qiáng)調(diào)新型舉國體制下的有組織科研范式[11][12]，黨委領(lǐng)導(dǎo)下的協(xié)同攻關(guān)機(jī)制[13]、非競爭性經(jīng)費(fèi)的穩(wěn)定性支持[14]等制度設(shè)計。
第二個維度強(qiáng)調(diào)高水平研究型大學(xué)是研究型大學(xué)中的佼佼者，其各項核心指標(biāo)都達(dá)到了卓越標(biāo)準(zhǔn)[15]。根據(jù)這一觀點(diǎn)，部分實(shí)證研究直接將C9聯(lián)盟高校或排名靠前的“雙一流”建設(shè)高校作為高水平研究型大學(xué)進(jìn)行分析。楊衛(wèi)等人通過分析C9高校的研究規(guī)模、科技人才、平臺能力、組織架構(gòu)等，論證其作為高水平研究型大學(xué)的典型性[16]。張寒等人則以20所“雙一流”建設(shè)高校作為研究樣本，分析了高水平研究型大學(xué)服務(wù)科技自立自強(qiáng)的關(guān)鍵因素，具體包括高質(zhì)量科學(xué)研究、高層次人才培養(yǎng)、學(xué)科交叉融合、產(chǎn)學(xué)研深度融合、高水平國際合作和卓越創(chuàng)新文化建設(shè)等[17]。值得指出的是，此類研究對高水平研究型大學(xué)概念內(nèi)涵界定多采用特征枚舉法，實(shí)證研究過度依賴頭部高校，忽視了國家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)的梯隊性需求。
盡管已有研究對高水平研究型大學(xué)的功能定位與核心特征進(jìn)行了一定的探討，但仍存在如下不足。第一，概念內(nèi)涵模糊化，既有研究預(yù)設(shè)高水平研究型大學(xué)概念不證自明，缺乏系統(tǒng)性分析和清晰的界定，導(dǎo)致不同研究之間的認(rèn)知偏差和概念模糊。第二，特征描述碎片化，現(xiàn)有研究對高水平研究型大學(xué)的特征描述多源自個案歸納或政策結(jié)構(gòu)，未形成層級清晰、邏輯自洽的指標(biāo)框架。第三，評價體系簡單化，盡管國家提出建設(shè)高水平研究型大學(xué)的戰(zhàn)略任務(wù)，但對于如何遴選與評價高水平研究型大學(xué)停留在常識層面，難以從科學(xué)定量層面全面評價。第四，研究結(jié)論片面化。高水平研究型大學(xué)是一個源自政策文本的中國式概念，現(xiàn)有研究較多基于國際經(jīng)驗(yàn)分析中國高水平研究型大學(xué)建設(shè)模式，缺乏文明底色和本土視野，導(dǎo)致研究結(jié)論的片面化。
(二) 內(nèi)涵特征
本文從研究型大學(xué)發(fā)展的歷史邏輯和實(shí)踐邏輯兩個層面揭示高水平研究型大學(xué)的內(nèi)涵特征。
縱觀全球研究型大學(xué)發(fā)展史，主要可以分為兩個階段:一是傳統(tǒng)研究型大學(xué)階段，以洪堡的柏林大學(xué)為代表，強(qiáng)調(diào)“教學(xué)與科研相結(jié)合”；二是高水平研究型大學(xué)階段，以埃茨科維茲的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)為代表，強(qiáng)調(diào)“政府—大學(xué)—產(chǎn)業(yè)三螺旋”支撐區(qū)域創(chuàng)新體系。傳統(tǒng)研究型大學(xué)重視科教融合型科研，強(qiáng)調(diào)科研的育人功能；高水平研究型大學(xué)重視產(chǎn)教融合型科研，強(qiáng)調(diào)科研的經(jīng)濟(jì)功能。傳統(tǒng)研究型大學(xué)要兼顧自由探索科研(基礎(chǔ)研究)和培養(yǎng)未來學(xué)者兩種活動，高水平研究型大學(xué)要兼顧有組織科研(應(yīng)用研究)和培養(yǎng)掌握系統(tǒng)理論與方法的創(chuàng)新人才兩種活動。如果說傳統(tǒng)研究型大學(xué)是小科學(xué)時代的產(chǎn)物，那么高水平研究型大學(xué)是大科學(xué)時代的戰(zhàn)略選擇。大科學(xué)時代最突出的特點(diǎn)是應(yīng)用導(dǎo)向的跨學(xué)科研究和資金資源密集型研究。與此相對應(yīng)，高水平研究型大學(xué)的主要特征是高水平人才培養(yǎng)能力突出、科研卓越、資源密集。在美國卡內(nèi)基高等教育機(jī)構(gòu)分類體系中，研究型大學(xué)根據(jù)博士學(xué)位的授予數(shù)量和科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)量分為三個子類:R1為博士大學(xué)—密集科研、R2為博士大學(xué)—科研、D/PU為博士/研究型大學(xué)[18]?？梢?，高層次人才培養(yǎng)能力強(qiáng)和科研密集是R1研究型大學(xué)的突出特征。高水平研究型大學(xué)大約對應(yīng)于美國卡內(nèi)基高等教育機(jī)構(gòu)分類體系中的R1研究型大學(xué)和埃茨科維茲的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)。
從實(shí)踐邏輯來看，高水平研究型大學(xué)是一個扎根中國大地的政策概念。黨的二十大報告提出:“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。完善黨中央對科技工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)體制，健全新型舉國體制，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，優(yōu)化國家科研機(jī)構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)定位和布局，形成國家實(shí)驗(yàn)室體系，統(tǒng)籌推進(jìn)國際科技創(chuàng)新中心、區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)，加強(qiáng)科技基礎(chǔ)能力建設(shè)，強(qiáng)化科技戰(zhàn)略咨詢，提升國家創(chuàng)新體系整體效能?！盵19]由此可見，中國語境的高水平研究型大學(xué)具有兩方面的突出特征。一是全面支撐國家戰(zhàn)略。高水平研究型大學(xué)堅持“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康”，通過有組織科研集中資源開展科技攻關(guān)，科研活動深度嵌入國家戰(zhàn)略需求，服務(wù)于國家創(chuàng)新體系建設(shè)。二是創(chuàng)新資源高度集聚，在支撐創(chuàng)新的平臺資源與匯聚創(chuàng)新人才方面優(yōu)勢突出。據(jù)教育部統(tǒng)計，全國60%以上的學(xué)科類全國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、30%的國家工程研究中心，由頭部高校牽頭建設(shè)；全國超過40%的兩院院士、近70%的國家杰出青年科學(xué)基金獲得者集聚于頭部高校[20]。黨的二十屆三中全會強(qiáng)調(diào):“教育、科技、人才是中國式現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。必須深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，統(tǒng)籌推進(jìn)教育科技人才體制機(jī)制一體化改革，健全新型舉國體制，提升國家創(chuàng)新體系整體效能?！盵21]高水平研究型大學(xué)是“科技第一生產(chǎn)力、人才第一資源、創(chuàng)新第一動力”的重要結(jié)合點(diǎn)，是支撐全面創(chuàng)新的第一根基。
根據(jù)歷史邏輯和實(shí)踐邏輯，習(xí)近平總書記提出了高水平研究型大學(xué)的三重定位[22]。第一，基礎(chǔ)研究的主力軍，強(qiáng)調(diào)高水平研究型大學(xué)要聚焦原始性創(chuàng)新，通過實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新模式，實(shí)現(xiàn)從“0到1”突破。第二，重大科技突破的策源地，強(qiáng)調(diào)高水平研究型大學(xué)要聚焦集成性創(chuàng)新，通過有組織科研模式，在基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用之間搭建橋梁，以系統(tǒng)性方式支撐國家戰(zhàn)略需求。第三，創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主陣地，強(qiáng)調(diào)高水平研究型大學(xué)要聚焦拔尖創(chuàng)新人才自主培養(yǎng)，強(qiáng)化教育對科技和人才的支撐作用。博士研究生培養(yǎng)是造就拔尖創(chuàng)新人才的關(guān)鍵一環(huán)，是培養(yǎng)掌握新的理論與方法的高層次人才的主要途徑。習(xí)近平總書記關(guān)于高水平研究型大學(xué)三重定位的論述，為本文的研究提供了理論邏輯。
(三) 概念模型
科學(xué)界定高水平研究型大學(xué)的概念模型和維度構(gòu)成，是構(gòu)建評價指標(biāo)體系的前提。本文立足于高水平研究型大學(xué)的內(nèi)涵與特征，提煉能夠反映其核心特征的關(guān)鍵維度與要素。根據(jù)高水平研究型大學(xué)的理論邏輯、歷史邏輯與實(shí)踐邏輯，本文將高水平研究型大學(xué)界定為在基礎(chǔ)研究、科技創(chuàng)新、創(chuàng)新人才培養(yǎng)方面具有卓越表現(xiàn)，具備強(qiáng)大有組織科研能力，能夠有效整合創(chuàng)新資源、迅速響應(yīng)國家戰(zhàn)略需求，在國家科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮關(guān)鍵作用的研究型大學(xué)。高水平研究型大學(xué)具有兩大突出特點(diǎn)：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、支撐國家戰(zhàn)略。根據(jù)這一界定，本文從知識創(chuàng)新能力和創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力兩個維度來建構(gòu)高水平研究型大學(xué)評價體系(見圖1)。
圖1 高水平研究型大學(xué)概念模型圖
1.知識創(chuàng)新能力
知識創(chuàng)新能力植根于大學(xué)的科學(xué)研究職能。在全球大學(xué)排名中，科學(xué)研究具有舉足輕重的地位，其指標(biāo)一般包括論文數(shù)、專利數(shù)等。然而，中國的高水平研究型大學(xué)不僅是科研密集型大學(xué)，更是在推動原始創(chuàng)新、解決重大科技難題以及對接國家戰(zhàn)略需求方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用的大學(xué)。知識創(chuàng)新能力是衡量高水平研究型大學(xué)的主要維度。高水平研究型大學(xué)的知識創(chuàng)新能力可以從戰(zhàn)略引領(lǐng)能力、支撐創(chuàng)新能力和科研成果影響力三個方面進(jìn)行綜合反映。
第一，戰(zhàn)略引領(lǐng)能力要求大學(xué)聚焦人類和中國發(fā)展的重大問題，開展有組織科研，并以國家重大科研項目數(shù)為衡量指標(biāo)。例如，歐盟的重大科研項目“地平線2020計劃”通過整合科技資源和協(xié)同攻關(guān)，有效提升了區(qū)域科技創(chuàng)新水平[23]。
第二，支撐創(chuàng)新能力需要大學(xué)建設(shè)高水平基礎(chǔ)研究平臺，打造中國特色國家實(shí)驗(yàn)室體系。該能力以國家重大科研平臺數(shù)為衡量標(biāo)準(zhǔn)。例如，美國通過聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室體系，使大學(xué)在代管實(shí)驗(yàn)室過程中獲得大量國家科研項目和資金，既服務(wù)國家戰(zhàn)略又提升學(xué)校學(xué)術(shù)水平。
第三，科研成果影響力要求大學(xué)產(chǎn)出一流科研成果，既推動學(xué)科發(fā)展，也支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?？蒲谐晒绊懥νǔＲ試壹壙蒲歇勴棓?shù)來表征。當(dāng)前，學(xué)界普遍認(rèn)為，國家級重大科研獎項是衡量“雙一流”高校建設(shè)成效的關(guān)鍵指標(biāo)，既體現(xiàn)了大學(xué)的創(chuàng)新能力和科研水平，也反映了其對國家戰(zhàn)略需求的支撐力[24][25]。
2.創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力
研究型大學(xué)的核心職能是博士生教育，其培養(yǎng)質(zhì)量直接關(guān)系國家科技實(shí)力和國際競爭力。作為國家戰(zhàn)略科技力量，研究型大學(xué)承擔(dān)著培養(yǎng)國家急需科技人才、關(guān)鍵領(lǐng)域拔尖人才及戰(zhàn)略科學(xué)家的重任[26]。2024年《關(guān)于加快推動博士研究生教育高質(zhì)量發(fā)展的意見》明確提出，要構(gòu)建世界一流的博士研究生教育體系，推動規(guī)模擴(kuò)大與內(nèi)涵建設(shè)協(xié)同發(fā)展，為高水平研究型大學(xué)博士研究生教育高質(zhì)量發(fā)展指明了方向[27]。
高水平研究型大學(xué)創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力集中表征為兩個關(guān)鍵要素:一是博士生培養(yǎng)規(guī)模。博士生教育是中國自主培養(yǎng)戰(zhàn)略科學(xué)家、青年科技人才和卓越工程師的重要依托。博士生培養(yǎng)規(guī)模通過博士招生數(shù)量或博士學(xué)位授予數(shù)量來表征。2021年數(shù)據(jù)顯示，全國80%的博士生由“雙一流”高校培養(yǎng)[28]，其培養(yǎng)規(guī)模直接反映了高校滿足國家高層次人才需求的能力。二是博士授權(quán)學(xué)科覆蓋面。博士授權(quán)學(xué)科覆蓋面通過一級學(xué)科博士點(diǎn)數(shù)來表征。一所大學(xué)擁有的一級學(xué)科博士點(diǎn)越多，說明它在這些學(xué)科領(lǐng)域的研究實(shí)力和培養(yǎng)人才的能力越強(qiáng)，也能更好地為國家輸送各個領(lǐng)域的高端人才。
三、指標(biāo)體系與綜合評價
高水平研究型大學(xué)評價分為三個步驟。一是確定評價對象，根據(jù)國家重點(diǎn)建設(shè)政策，確定一批納入高水平研究型大學(xué)指數(shù)測算的目標(biāo)大學(xué)。二是建構(gòu)評價指標(biāo)體系，根據(jù)高水平研究型大學(xué)的概念框架，確定評價維度以及可測度的數(shù)據(jù)指標(biāo)，形成評價指標(biāo)體系。三是開展綜合評價，根據(jù)指標(biāo)權(quán)重，對納入評估的目標(biāo)校進(jìn)行指數(shù)測算，并根據(jù)得分情況對大學(xué)進(jìn)行分層分類評價。
(一) 確定評價對象
根據(jù)政策文本和內(nèi)涵解讀，本文首先選取能夠服務(wù)國家戰(zhàn)略需求且在研究型大學(xué)中處于領(lǐng)先地位的學(xué)校作為評價對象。從政策文件來看，“雙一流”建設(shè)高校是高水平研究型大學(xué)建設(shè)的重要對象。當(dāng)前中國已完成兩輪“雙一流”建設(shè)，第三輪“雙一流”建設(shè)應(yīng)聚焦建設(shè)高水平研究型大學(xué)。第一輪“雙一流”建設(shè)于2017年啟動，2020年結(jié)束，遴選原則主要圍繞學(xué)科基礎(chǔ)、競爭優(yōu)選、繼承創(chuàng)新和服務(wù)國家戰(zhàn)略展開，共選出140所高校，其中世界一流大學(xué)建設(shè)高校42所，世界一流學(xué)科建設(shè)高校98所。第二輪“雙一流”建設(shè)于2021年啟動，2025年結(jié)束。在第一輪“雙一流”建設(shè)的基礎(chǔ)上，增加了7所高校。第二輪“雙一流”建設(shè)強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整學(xué)科布局，聚焦服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需求。從政策目標(biāo)來看，兩輪“雙一流”建設(shè)目標(biāo)與高水平研究型大學(xué)內(nèi)涵高度一致，均強(qiáng)調(diào)學(xué)科建設(shè)、服務(wù)國家戰(zhàn)略以及提升大學(xué)整體實(shí)力。因此，“雙一流”建設(shè)高校可視為高水平研究型大學(xué)的重要組成部分。此外，“雙一流”建設(shè)堅持動態(tài)調(diào)整與擴(kuò)充原則[29]，以適應(yīng)國家不斷變化的戰(zhàn)略需求和高等教育的發(fā)展趨勢，故一些具有潛力的地方重點(diǎn)大學(xué)也應(yīng)成為本文的測算對象，如在特定領(lǐng)域具有突出表現(xiàn)的省部共建大學(xué)?；谏鲜隹紤]，本文最終確定了148所大學(xué)作為評價對象。
(二) 建構(gòu)指標(biāo)體系
為了科學(xué)、自主地確定高水平研究型大學(xué)的評價標(biāo)準(zhǔn)，本文選取評價指標(biāo)遵循如下原則。一是本土化原則。從概念模型出發(fā)，高水平研究型大學(xué)是一個中國式概念，因此指標(biāo)選取應(yīng)充分考慮中國的國情與發(fā)展的需要，選取能夠反映新型舉國體制下高水平研究型大學(xué)服務(wù)國家重大需求、培養(yǎng)高層次人才與服務(wù)社會的重要指標(biāo)。二是科學(xué)性原則，在指標(biāo)的選取中突出關(guān)鍵指標(biāo)和核心特征，能夠科學(xué)準(zhǔn)確地反映高水平研究型大學(xué)的核心特征和建設(shè)目標(biāo)。每個重要領(lǐng)域應(yīng)選擇最具代表性的指標(biāo)，避免指標(biāo)過多導(dǎo)致信息冗余。三是數(shù)據(jù)可采集原則，指標(biāo)數(shù)據(jù)應(yīng)具有可獲取性和準(zhǔn)確性，確保數(shù)據(jù)來源可靠、測算科學(xué)合理。
根據(jù)高水平研究型大學(xué)的概念框架，本文建立了以知識創(chuàng)新能力與創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力為一級指標(biāo)，以高水平科研項目數(shù)、國家級重大科研平臺數(shù)、國家級重大科研獎項數(shù)、博士生培養(yǎng)規(guī)模、博士授權(quán)學(xué)科覆蓋面為二級指標(biāo)的高水平研究型大學(xué)評價體系，數(shù)據(jù)指標(biāo)與數(shù)據(jù)源見表1。
第一，以高水平科研項目數(shù)作為戰(zhàn)略引領(lǐng)能力的測度指標(biāo)，具體包括國家自然科學(xué)基金重大重點(diǎn)項目和國家哲學(xué)社會科學(xué)基金重大重點(diǎn)項目。戰(zhàn)略引領(lǐng)能力是高水平研究型大學(xué)服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需求的核心體現(xiàn)，其本質(zhì)要求在于通過前瞻性布局與定向突破，實(shí)現(xiàn)對關(guān)鍵領(lǐng)域科技前沿的主動引領(lǐng)。高水平科研項目設(shè)立邏輯與這一目標(biāo)高度契合，在基金立項標(biāo)準(zhǔn)上體現(xiàn)了對國家戰(zhàn)略需求的凝練。在這些科學(xué)研究基金項目中，重大重點(diǎn)項目具有更高的戰(zhàn)略價值和創(chuàng)新潛力，其研究聚焦國家亟需解決的關(guān)鍵技術(shù)難題和前沿科學(xué)問題，能夠直接推動相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)突破和理論創(chuàng)新。例如，清華大學(xué)核能與新能源研究院通過承擔(dān)國家重大項目，攻克了核能領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)難題，成為世界頂尖的核能研究基地[30]。為確保評價的針對性和數(shù)據(jù)的可獲得性，本文僅選取大學(xué)擁有的國家重大重點(diǎn)項目，作為評價其戰(zhàn)略引領(lǐng)能力的有效量化指標(biāo)。
第二，以國家級重大科研平臺數(shù)作為支撐創(chuàng)新能力的測度指標(biāo)，具體包括國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程中心、教育部人文社科重點(diǎn)研究基地等重大科研平臺。支撐創(chuàng)新能力是指高水平研究型大學(xué)在構(gòu)建和利用科研基礎(chǔ)設(shè)施方面的能力，這直接關(guān)系到學(xué)校能否持續(xù)開展原始性和系統(tǒng)性創(chuàng)新。高水平研究型大學(xué)作為全國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的重要依托單位，通過聚焦基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)探索，為解決國家面臨的“卡脖子”問題提供了理論和技術(shù)支持。國家工程中心專注于技術(shù)轉(zhuǎn)化和工程應(yīng)用，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，通過科研成果轉(zhuǎn)化，推動技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級，為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步提供有力支撐。教育部人文社科重點(diǎn)研究基地關(guān)注哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域的重大問題，通過開展高水平的學(xué)術(shù)研究，推動中國自主知識體系建設(shè)，為國家發(fā)展提供決策咨詢和政策建議。因此，本文選取上述國家級重大科研平臺的數(shù)量作為衡量高校支撐創(chuàng)新能力的量化指標(biāo)。
第三，以國家級重大科研獎項數(shù)作為科研成果影響力的測度指標(biāo)，具體包括國家科學(xué)技術(shù)三大獎、教育部人文社科研究成果獎?？蒲谐晒绊懥χ饕w現(xiàn)在高水平研究型大學(xué)的科研成果對科技進(jìn)步和社會發(fā)展的貢獻(xiàn)上。具體來看，國家科學(xué)技術(shù)獎的三大獎項(自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎和科技進(jìn)步獎)分別獎勵在基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用推廣方面的杰出成果。高校獲得獎勵的數(shù)量和等級，不僅表明其科研成果的質(zhì)量和水平，也反映了其在國家戰(zhàn)略中的貢獻(xiàn)。教育部人文社科研究成果獎作為文科最高獎，展現(xiàn)了高水平研究型大學(xué)在人文社科領(lǐng)域的研究水平和學(xué)術(shù)影響力，同時為國家政策制定、文化傳承與創(chuàng)新提供了重要的智力支持。因此，本文選取獲得國家級重大科研獎項的數(shù)量作為衡量其成果影響力的量化指標(biāo)。
第四，以博士生招生數(shù)和一級學(xué)科博士點(diǎn)數(shù)作為創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力的測度指標(biāo)。高水平研究型大學(xué)的高層次人才培養(yǎng)包括國家急需科技人才、重點(diǎn)領(lǐng)域拔尖人才、戰(zhàn)略科學(xué)家，它們均以博士研究生為主要來源，因此博士生培養(yǎng)作為大學(xué)人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)具有代表性。創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力可以從博士生培養(yǎng)規(guī)模與博士授權(quán)學(xué)科覆蓋面兩個維度來觀測。從博士生培養(yǎng)規(guī)模來看，一所大學(xué)能夠培養(yǎng)的博士生數(shù)量，不僅反映了其教育資源的投入和分配，也是其科研實(shí)力和教育質(zhì)量的體現(xiàn)。從博士授權(quán)學(xué)科覆蓋面來看，高水平研究型大學(xué)應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋廣泛的學(xué)科領(lǐng)域，以適應(yīng)國家在不同科技領(lǐng)域的人才需求。在博士生培養(yǎng)階段，學(xué)科門類的齊全性為學(xué)生提供更多的選擇，更有助于跨學(xué)科研究和創(chuàng)新，對解決復(fù)雜的科學(xué)問題和推動科技進(jìn)步至關(guān)重要。博士授權(quán)學(xué)科覆蓋面通過一級學(xué)科博士點(diǎn)的數(shù)量來測定。因此，博士生的招生人數(shù)和一級學(xué)科博士點(diǎn)數(shù)量可以作為表征創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力的重要維度。
指標(biāo)權(quán)重的確定采用專家打分法，即根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)直接賦權(quán)后計算平均值。筆者邀請全國20位著名專家根據(jù)各個二級指標(biāo)的重要程度分別賦值，最后計算得出各二級指標(biāo)的平均權(quán)重。
(三) 開展綜合評價
本文采用比例縮放與加權(quán)匯總相結(jié)合的歸一化處理方式，即確保某項指標(biāo)表現(xiàn)最優(yōu)或達(dá)到預(yù)設(shè)上限的大學(xué)在該指標(biāo)上獲得滿分100分，其他大學(xué)則根據(jù)其與最大值或上限值的相對比例來計算得分。根據(jù)各評價模塊的權(quán)重，將這些指標(biāo)得分進(jìn)行加權(quán)匯總，得出大學(xué)在各個評價模塊的得分；將所有模塊的得分根據(jù)權(quán)重相加，得到大學(xué)最終總得分。
1.中國高水平研究型大學(xué)的總體情況
高水平研究型大學(xué)綜合得分排名前10的高校是北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)、中山大學(xué)、中國人民大學(xué)、上海交通大學(xué)、武漢大學(xué)、四川大學(xué)(見表2)。從各大學(xué)在不同維度的表現(xiàn)來看，北京大學(xué)以83.00的總分位居榜首，在戰(zhàn)略引領(lǐng)能力和科研成果影響力兩個維度均獲100分，凸顯出北京大學(xué)在科研領(lǐng)域的卓越實(shí)力和持續(xù)創(chuàng)新能力。清華大學(xué)以76.73分緊隨其后，在支撐創(chuàng)新能力表現(xiàn)最佳(100分)，憑借高端先進(jìn)的科研設(shè)施和高效協(xié)同的創(chuàng)新平臺搭建能力，為高難度、突破性科研項目提供了堅實(shí)支撐。浙江大學(xué)以60.47分的綜合得分位列第三，學(xué)科覆蓋面得分為100分，說明學(xué)科門類較為齊全，反映出該校在學(xué)科布局的廣度和深度方面表現(xiàn)出色，為多學(xué)科交叉融合、知識創(chuàng)新與科技突破奠定了良好的基礎(chǔ)。需要指出的是，博士培養(yǎng)規(guī)模得分最高的是中國科學(xué)院大學(xué)，這所以科教融合模式為特點(diǎn)的大學(xué)源于中國科學(xué)院研究生院，2012年更名為中國科學(xué)院大學(xué)。在招生培養(yǎng)方面，中國科學(xué)院博士生招生歸口中國科學(xué)院大學(xué)，但培養(yǎng)過程主要在各下屬院所進(jìn)行，使得學(xué)生能夠直接參與高水平的科研項目[31]。2023年，中國科學(xué)院大學(xué)博士生招生人數(shù)將近8000人，是位列第二的浙江大學(xué)的兩倍。
盡管中國高水平研究型大學(xué)TOP10高校在知識創(chuàng)新能力和創(chuàng)新人才培養(yǎng)
圖2 北京大學(xué)綜合實(shí)力力指數(shù)
能力兩個方面均有出色表現(xiàn)，但大部分重點(diǎn)高校表現(xiàn)一般。與北京大學(xué)相比(圖2)，全國重點(diǎn)大學(xué)(平均分)雷達(dá)圖面積要小得多(圖3左)。北京大學(xué)的戰(zhàn)略引領(lǐng)能力指數(shù)、支撐創(chuàng)新能力指數(shù)、科研成果影響力指數(shù)、博士生培養(yǎng)規(guī)模指數(shù)、博士授權(quán)學(xué)科覆蓋面指數(shù)分別為100分、81分、100分、44分、86分；全國重點(diǎn)大學(xué)相應(yīng)指數(shù)的平均分分別為12分、11分、6分、11分、30分，如果用中位數(shù)(圖3右)則分別為6分、4分、0分、7分、25分，差距更大。這反映出中國重點(diǎn)大學(xué)大部分尚不具備高水平研究型大學(xué)的特點(diǎn)，建設(shè)一批高水平研究型大學(xué)是第三輪“雙一流”建設(shè)的首要任務(wù)。
圖3 中國高水平研究型大學(xué)綜合實(shí)力指數(shù)
2.高水平研究型大學(xué)的層次劃分
基于綜合得分情況，本文將148所高校劃分為高水平研究型大學(xué)I型(31所)、高水平研究型大學(xué)Ⅱ型(共計36所)、準(zhǔn)高水平研究型大學(xué)(共計81所)，形成“頂尖引領(lǐng)一中堅支撐—基礎(chǔ)托底”的梯次結(jié)構(gòu)(見表3)。
高水平研究型大學(xué)Ⅰ型是綜合實(shí)力得分超過20分的重點(diǎn)大學(xué)。這些大學(xué)在知識創(chuàng)新能力和創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力兩個維度均有突出表現(xiàn)，綜合實(shí)力強(qiáng)，尤其是學(xué)科覆蓋面較廣、國家級科研平臺高度集聚、在科技前沿取得較多突破。例如清華大學(xué)精密儀器系，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的迫切問題，形成高水平跨學(xué)科大團(tuán)隊，在類腦方向形成從基礎(chǔ)理論、算法模型、器件、芯片、軟件、系統(tǒng)到應(yīng)用全方位的雄厚研究基礎(chǔ)和創(chuàng)新能力[32]，具備全方位服務(wù)國家科技自立自強(qiáng)的綜合優(yōu)勢。
高水平研究型大學(xué)Ⅱ型是綜合實(shí)力得分在10—20分之間的重點(diǎn)大學(xué)。這些大學(xué)綜合實(shí)力較強(qiáng)，學(xué)科生態(tài)良好，有能力承擔(dān)重大任務(wù)、開展前沿基礎(chǔ)研究。大部分大學(xué)具有鮮明學(xué)科特色和優(yōu)勢，能為國家特定行業(yè)和國家戰(zhàn)略區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。以中國海洋大學(xué)為例，作為“雙一流”建設(shè)高校，以海洋和水產(chǎn)學(xué)科為特色，長期致力于服務(wù)國家海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略、生態(tài)文明建設(shè)、“一帶一路”倡議等重大戰(zhàn)略需求，在多個領(lǐng)域做出了突出貢獻(xiàn)[33]。
準(zhǔn)高水平研究型大學(xué)是綜合實(shí)力得分小于10分的重點(diǎn)大學(xué)。這些大學(xué)整體得分較低，綜合實(shí)力有待提升，但部分大學(xué)在新興領(lǐng)域或特色學(xué)科上極具潛力，有望在未來取得突破，進(jìn)一步躍升為高水平研究型大學(xué)Ⅱ。例如，北京郵電大學(xué)在通信與計算機(jī)領(lǐng)域優(yōu)勢突出。在5G、6G、通感算融合等前沿通信技術(shù)領(lǐng)域成果豐碩，為中國自主可控的移動通信技術(shù)成為國際主流標(biāo)準(zhǔn)做出了基礎(chǔ)性貢獻(xiàn)，有力地服務(wù)了國家“網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國”“數(shù)字中國”戰(zhàn)略[34]。
四、結(jié)論與建議
美國科研密集型研究型大學(xué)的突出特點(diǎn)是重視有組織科研、強(qiáng)化大學(xué)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能。中國高水平研究型大學(xué)的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)支撐國家戰(zhàn)略，在知識創(chuàng)新能力和創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力上表現(xiàn)卓著。中國高水平研究型大學(xué)Ⅰ型、Ⅱ型大約對應(yīng)于美國研究型大學(xué)的R1(博士大學(xué)—密集科研)、R2(博士大學(xué)—科研)。2025年美國研究型大學(xué)R1、R2分別為187所、139所[35]，中國高水平研究型大學(xué)Ⅰ型、Ⅱ型分別為31所、36所，數(shù)量明顯偏少。作為國家戰(zhàn)略科技力量重要組成部分，要發(fā)揮高水平研究型大學(xué)在國家創(chuàng)新體系中的獨(dú)特作用，必須加強(qiáng)以下四個方面的工作。
第一，分類推進(jìn)高水平研究型大學(xué)建設(shè)，打造支撐高水平科技自立自強(qiáng)的“三級梯隊”。
高水平研究型大學(xué)在資金密集度、人才密集度等方面遠(yuǎn)超普通高校，面向第三輪“雙一流”建設(shè)，必須秉持系統(tǒng)觀念，分類投入、重點(diǎn)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。根據(jù)不同研究型大學(xué)的發(fā)展基礎(chǔ)，建議實(shí)行三級分類建設(shè)機(jī)制。首先，高水平研究型大學(xué)Ⅰ型作為“重中之重”，實(shí)施“優(yōu)先投入”策略。重點(diǎn)支持其攻克“卡脖子”“卡腦子”問題，突破前沿科學(xué)問題和自主知識體系建設(shè)的關(guān)鍵問題，建設(shè)國際一流科研平臺與人才高地。其次，高水平研究型大學(xué)Ⅱ型作為“重點(diǎn)突破”，實(shí)施“重點(diǎn)投入”策略。重點(diǎn)支持其基于特色優(yōu)勢學(xué)科、聚焦優(yōu)勢領(lǐng)域，加速技術(shù)轉(zhuǎn)化與跨學(xué)科協(xié)同創(chuàng)新。最后，準(zhǔn)高水平研究型大學(xué)作為“重點(diǎn)培育”對象，實(shí)施“大力扶持”策略。針對中國研究型大學(xué)數(shù)量相對不足問題，可以適度“擴(kuò)容”。通過專項經(jīng)費(fèi)強(qiáng)化其科研基礎(chǔ)，培育新興交叉學(xué)科增長點(diǎn)，服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)。在此基礎(chǔ)上，建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制，形成層次分明、競爭有序、協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展格局，為高水平科技自立自強(qiáng)提供可持續(xù)支撐。
第二，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入力度，建立健全高水平研究型大學(xué)原始創(chuàng)新資助機(jī)制。
與世界主要科技發(fā)達(dá)國家相比，中國基礎(chǔ)研究投入總量差距明顯。近年來，中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全社會研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)(R&D經(jīng)費(fèi))的比例維持在6%左右[36]。歐美發(fā)達(dá)國家在基礎(chǔ)研究上的投入在R&D經(jīng)費(fèi)中的占比基本穩(wěn)定在12%以上，美國基礎(chǔ)研究支出在R&D經(jīng)費(fèi)中的占比穩(wěn)定在16%—18%之間[37]，法國高達(dá)25%[38]。面對日益激烈的國際科技競爭，中國亟須構(gòu)建前瞻性基礎(chǔ)研究投入機(jī)制。在投入強(qiáng)度方面，分階段提升基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比，到2035年將基礎(chǔ)研究占R&D經(jīng)費(fèi)比重提升至12%；2050年逐步增至25%—30%，夯實(shí)高水平研究型大學(xué)原始創(chuàng)新基礎(chǔ)。
在資助機(jī)制方面，應(yīng)大膽創(chuàng)新?lián)芸钪贫?。探索?shí)施5—10年的長周期滾動資助模式，設(shè)置側(cè)重方向調(diào)整而非淘汰的中期柔性評估機(jī)制；探索“機(jī)構(gòu)整體撥款+PI負(fù)責(zé)制”，向高水平研究型大學(xué)Ⅰ型撥付“科研能力建設(shè)費(fèi)”，首席科學(xué)家(PI)擁有預(yù)算分配決策權(quán)，配套設(shè)立3—5年免考核的“顛覆性創(chuàng)新保護(hù)期”。由此減少短期壓力、專注長期探索，提升研究深度與系統(tǒng)性，通過構(gòu)建良性科研生態(tài)激發(fā)顛覆性創(chuàng)新。
第三，以有組織科研加速推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化高水平研究型大學(xué)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能。
高水平研究型大學(xué)亟須通過系統(tǒng)性改革，將知識生產(chǎn)優(yōu)勢有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展動能。據(jù)統(tǒng)計，“2022年我國高校專利轉(zhuǎn)化率為3.9%，與世界其他科技強(qiáng)國的高校專利轉(zhuǎn)化率有較大差距，如:美國高校的專利轉(zhuǎn)化率高達(dá)50%，德國高校的專利轉(zhuǎn)化率甚至維持在80%以上”[39]。科研產(chǎn)出與產(chǎn)業(yè)需求存在結(jié)構(gòu)性錯配。高水研究型大學(xué)應(yīng)立足大平臺、大團(tuán)隊、大項目的獨(dú)特優(yōu)勢，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系，在高質(zhì)量有組織科研中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的精準(zhǔn)對接。對于“平臺依托模式”，廣泛聯(lián)合行業(yè)企業(yè)與高水平研究型大學(xué)，打造產(chǎn)教聯(lián)合創(chuàng)新平臺，著重建立產(chǎn)業(yè)大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，超前識別戰(zhàn)略性技術(shù)需求。對于“知名學(xué)者引領(lǐng)模式”，推行“揭榜掛帥”新機(jī)制，由企業(yè)定期發(fā)布“卡脖子”技術(shù)清單，大學(xué)戰(zhàn)略科學(xué)家組建跨學(xué)科團(tuán)隊進(jìn)行攻關(guān)。對于“項目驅(qū)動模式”，在成果創(chuàng)新基礎(chǔ)上，建設(shè)“概念驗(yàn)證—中試熟化—場景測試”三級孵化體系，并通過專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移公司開展市場化運(yùn)作，全鏈條支撐科研成果轉(zhuǎn)化。
第四，鼓勵高水平研究型大學(xué)科學(xué)自主確定評價標(biāo)準(zhǔn)，最大限度釋放創(chuàng)新活力。
顛覆性技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險性與強(qiáng)不確定性等特征，傳統(tǒng)量化評價體系，如論文數(shù)量、影響因子等難以科學(xué)衡量其價值。開展學(xué)校自主評價，有利于建立長周期、容錯性評價機(jī)制，鼓勵高風(fēng)險、高回報的基礎(chǔ)研究，推動跨學(xué)科研究。建議推行“10年觀察期+終身追溯制”，重點(diǎn)評估原創(chuàng)成果的范式突破性及國際學(xué)術(shù)共同體認(rèn)可程度，避免單純追求短期數(shù)量成果。在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)建設(shè)方面，整合高校內(nèi)外部數(shù)據(jù)，建立“科研大數(shù)據(jù)平臺”，通過數(shù)字可視化駕駛艙實(shí)現(xiàn)“資源投入—研究創(chuàng)新—成果轉(zhuǎn)化”全鏈條可視化監(jiān)測，動態(tài)優(yōu)化評價模型。在容錯激勵方面，探索建立“失敗價值評估機(jī)制”，經(jīng)由戰(zhàn)略科學(xué)家評估，對具有潛在突破價值的失敗項目進(jìn)行經(jīng)費(fèi)續(xù)期支持。
作者簡介：
周光禮，男，中國人民大學(xué)教育學(xué)院院長、教授，博士。
楊曉薇，女，中國人民大學(xué)教育學(xué)院博士研究生。
項目來源：教育部哲學(xué)社會科學(xué)研究2024年度重大課題攻關(guān)項目“習(xí)近平總書記關(guān)于教育強(qiáng)國建設(shè)的重要論述研究”(24JZD003)。
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